手机多乐游戏:如是集团：募集资金管理制度（北交所上市后适用）

  公告编号：2023-057证券代码：873224证券简称：如是集团主办券商：山西证券如是人力科技集团股份有限公司广泛征集资金管理制度(北交所上市后适用）本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  一、审议及表决情况本制度于2023年9月9日经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票，尚需提交股东大会审议。

  公告编号：2023-057证券代码：873224证券简称：如是集团主办券商：山西证券如是人力科技集团股份有限公司募集资金管理制度(北交所上市后适用）本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  一、审议及表决情况本制度于2023年9月9日经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票，尚需提交股东大会审议。

  二、制度的主要内容，分章节列示：如是人力科技集团股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为规范如是人力科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监督管理要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等法律和法规、规范性文件及《如是人力科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”的相关规定，结合公司真实的情况，特制定本制度。

  第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括公开发行公告编号：2023-057股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

  第三条募集资金投资项目通过子公司或公司控制的别的企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的别的企业遵守本制度。

  公司董事会应当负责建立完整公司广泛征集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。

  第五条公司应根据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息公开披露义务。

  第六条未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。

  第七条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司广泛征集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

  第二章募集资金专户存储第八条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

  实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。

  第九条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

  上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与公告编号：2023-057相关当事人签订新的协议，并及时公告。

  第三章募集资金使用第十条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金资本预算使用募集资金。

  第十一条公司的募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金能够直接进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。

  具体条件如下：（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；（二）流动性好，不得影响募集资金资本预算正常进行。

  投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报北京证券交易所备案并公告。

  第十二条公司使用闲置募集资金投资打理财产的产品的，应当经公司董事会审议通过并披露，独立董事、监事会和保荐人应当发表明确同意意见并披露。

  公司募集资金不得用于持有交易性金融实物资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借给其他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券的交易，不可以通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

  公司用闲置募集资金投资产品的，应当在公司董事会审议通过后二个交易日内公告下列内容：（一）这次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及资本预算等；（二）募集资金使用情况；（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是不是真的存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；公告编号：2023-057（四）投资产品的收益分配的方法、投资范围及安全性；（五）独立董事、监事会、保荐人出具的意见。

  首次披露后，当出现产品发行主体财务情况恶化、所投资的产品面临亏损等重大坏因时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全已采取或者拟采取的风险控制措施。

  第十三条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控制股权的人、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取比较有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。

  第十四条募集资金投资项目应严格按照董事会的计划进度实施，执行部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成。

  确因不可预见的客观因素影响，出现极度影响募集资金资本预算正常进行的情形时，项目实施部门必须将真实的情况及时向总经理、董事会报告，并详细说明原因。

  第十五条募集资金投资项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是不是继续实施该项目：（一）募集资金投资项目涉及的市场环境出现重大变化的；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；（三）超过最近一次募集资金资本预算的完成期限且募集资产金额的投入金额未达到相关计划金额50%的；（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。

  公司董事会应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金资本预算（如有）。

  第十六条企业决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。

  第十七条公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金公告编号：2023-057的，可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金。

  置换事项应当经公司董事会审议通过并披露，会计师事务所出具鉴证报告，独立董事、监事会和保荐人应当发表明确同意意见并披露。

  公司应当及时披露募集资金置换公告以及保荐人关于公司前期资金投入详细情况或安排的专项意见。

  第十八条公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事和保荐人发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途，或者影响募集资金资本预算的正常进行；（二）仅限于和主要营业业务相关的生产经营使用，不得直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资；（三）单次补充流动资金时间不允许超出12个月。

  补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。

  第十九条公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经董事会、股东大会审议通过并披露，并应为股东提供网络投票表决方式，独立董事和保荐人应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：（一）公司最近十二个月未进行风险投资，未为控股子公司以外的对象提供财务资助；（二）公司应当承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资，或者为他人提供财务资助；（三）公司应当按照实际的需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月内累计金额不允许超出超募资金总额的30%。

  第四章募集资金用途变更第二十条公司应当按照公开披露的用途使募集资金；改变募集资金用途公告编号：2023-057的，应当经公司董事会、股东大会审议通过并披露，独立董事和保荐人应当发表明确同意意见并披露。

  第二十一条存在以下情形的，视为募集资金用途变更：（一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更的除外）；（三）变更募集资金投资项目实施方式；（四）北京证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

  第二十二条公司董事会应当审慎地进行新募集资金投资项目的可行性分析，确信投资项目具备比较好的未来市场发展的潜力和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

  第二十三条公司拟变更募集资金用途的，应按照北京证券交易所的要求做公告。

  新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行披露。

  第二十四条公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

  第二十五条公司变更募集资金用途用于收购控制股权的人或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购完成后能够有很大成效避免同业竞争及减少关联交易。

  公司应当披露与控制股权的人或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、关联交易对公司的影响以及有关问题的解决措施。

  公告编号：2023-057第二十六条公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项目终止或者部分募集资金项目完成后出现节余资金，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：（一）募集资金到账超过一年；（二）不影响其他募集资金项目的实施；（三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息公开披露义务；（四）公司最近十二个月内未进行风险投资、未为控股子公司之外的对象提供财务资助；（五）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助，并对外披露。

  第五章募集资金管理与监督第二十七条公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

  内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

  第二十八条公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况做自查，出具自查报告，并在披露年度报告及中期报告时一并披露。

  董事会应当聘请会计师事务所对募集资金存储放置与使用情况出具鉴证报告，并在公司披露年度报告时一并披露。

  募集资金投资项目实际投资进度与资本预算存在一定的差异的，公司应当解释具体原因。

  当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报告期的收益情况及期末的投资份额、签约方、产品的名字、期限等信息。

  鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由来分析、提出整改措施公告编号：2023-057并在年度报告中披露。

  第二十九条独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息公开披露情况是不是真的存在重大差异。

  经1/2以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存储放置与使用情况出具鉴证报告。

  第三十条公司监事会有权对募集资金使用情况做监督，对违法使用募集资金的情况有权予以制止。

  第三十一条保荐持续督导期届满，公司广泛征集资金尚未使用完毕的，保荐人应继续履行募集资金相关的持续督导职责。

  第三十二条公司董事会及管理层应配合保荐人或保荐人的日常监督或现场检查工作并提供对应文件资料（如募集资金使用相关合同、凭证以及募集资金专户银行流水等）。

  第六章附则第三十三条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定执行。

  本制度与国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的有关法律法规执行，并及时修订本制度。

  第三十五条本制度经股东大会审议通过后，于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起生效实施。

  公告编号：2023-057如是人力科技集团股份有限公司董事会2023年9月12日 一、审议及表决情况 二、制度的主要内容，分章节列示：

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